Contents
Seminar Compliance
Inhalte
Neuerungen in MaRisk 2020 & BAIT 2020
Anforderungen an die Compliance-Funktion
Verantwortung der Geschäftsleiter und der Geschäftsbereiche
Verhältnis zu anderen aufsichtlichen Vorgaben (insbesondere § 33 WphG in Verbindung mit dem Rundschreiben „MaComp“; § 25h KWG in Verbindung mit konkretisierenden Verwaltungsvorschriften)
Eigenständige Compliance-Einheit vs. Anbindung an andere Kontrolleinheiten
Identifizierung der wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben
Befugnisse und Zugang zu Informationen
Weisungen und Beschlüsse der Geschäftsleitung
Regelungen zur Einhaltung der wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben
Prüfung der Angemessenheit und Wirksamkeit der Regelungen zur Einhaltung der wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben
Defizite und Maßnahmen zu deren Behebung
Berichterstattung: Jährlich und anlassbezogen
Zielgruppe
Dieses Seminar ist konzipiert für alle Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute in der Bundesrepublik Deutschland und ihre verantwortlichen Mitarbeiter folgender Bereiche: Risikocontrolling, Compliance, Recht, Zentrales Auslagerungsmanagement, Notfallmanagement und Interne Revision. Darüber hinaus angesprochen sind auch die Mitglieder des Vorstandes und der Geschäftsleitung.
Tagesablauf
Seminarbeginn: 8:30 Uhr
Vormittagspause: 10:00 Uhr – 10:30 Uhr
Mittagspause: 12:00 Uhr – 13:00 Uhr
Nachmittagspause: 14:30 – 15:00 Uhr
Seminarende: 17:30 Uhr
Seminarpreis
Im Seminarpreis enthalten sind ein USB-Stick mit den Vortragsunterlagen als E-Book (PDF), Arbeitspapiere als Ausdruck, Erfrischungsgetränke, Kaffee, Tee, Snacks sowie ein umfangreiches Menü (Vorspeise, Hauptgericht und Dessert)
790,00 € zzgl. 19% MwSt.
Seminartermine
Termine auf Anfrage.